非公开发行股票承销协议 篇1
甲方：_________________股份有限公司
注册地址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________证券有限责任公司
注册地址：_________________
法定代表人：_________________
鉴于：
1、甲方是一家依照中国法律适当设立并有效存续的股份有限公司，欲非公开发行境内上市人民币普通股(A股)(以下简称“本次股票发行”);
2、乙方是经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的，具有保荐和承销资格的证券公司;
3、甲方聘请乙方作为本次股票发行的保荐人和承销商。
4、乙方接受甲方的聘请，将遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定、行业规范以及本协议条款，诚实守信，勤勉尽责，履行各项义务。
经甲、乙双方友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方本次股票发行的保荐人及主承销商，达成如下协议：
一、本次股票发行的保荐和承销
1、股票种类、发行数量、发行价格、募集资金总额、发行方式
本次发行的股票为人民币普通股(A股)，每股面值_________________元;
本次发行为非公开发行方式;
本次发行股票的发行数量、发行价格和募集资金总额以中国证监会最后核准为准。
2、承销方式
本次发行股票的承销方式采取代销的方式。
3、承销及保荐期间
本次发行股票的承销期限不超过90天。
保荐期间包括两个阶段：股票发行阶段和持续督导阶段。股票发行阶段自证券监管部门受理甲方的本次股票发行申请文件之日起，至甲方股票发行完毕之日止;持续督导阶段自甲方股票发行完毕之日起计算，为甲方股票发行上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，乙方仍应当继续完成。
4、乙方保荐代表人的构成
乙方指派两名保荐代表人担任甲方本次股票发行的保荐代表人，同时指定一名人员为项目协办人。
5、甲乙双方的声明、保证和承诺
①甲方向乙方作出如下声明、保证和承诺：
其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票发行的全部实质性信息和资料;包含的所有陈述均真实、准确、完整，且无误导成份;关于意见、意向、期望的陈述均是认真、适当地考虑了所有有关情况并基于合理的假设作出的，反映了合理的预期;不存在具有误导性的疏漏;自甲方上市以来的信息披露文件和本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;甲方的权益不存在被控股股东或实际控制人损害的情形;甲方不存在违规对外提供担保的情形。
②乙方向甲方作出如下声明、保证和承诺：
乙方保证具有保荐及承销本次股票发行的能力;乙方指定甲方本次股票发行的保荐代表人为;乙方保证这两位保荐代表人在本协议签署之日起至甲方股票发行结束之日起都具备对本次股票发行的保荐资格(包括并不限于对证监会上报本次股票发行材料的资格);其已经证券监管部门注册登记并列入保荐人名单，其在本协议中指定的保荐代表人已经证券监管部门注册登记并列入保荐代表人名单，有权合法从事保荐工作;乙方不存在法律、行政法规和证券监管部门规定的不得担任甲方本次股票发行保荐人和承销商的情形;截止本协议签署之日，乙方及其指定的保荐代表人持续具有从事保荐工作的资格，未被证券监管部门从保荐人或保荐代表人名单中除名。
6.保荐工作的内容与乙方的保荐职责
①乙方应当尽职推荐甲方本次股票发行上市，并应承担以下保荐职责：?对甲方及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，根据甲方的委托，组织编制申请文件并出具推荐文件。
组织协调中介机构及其签名人员参与甲方本次股票发行的相关工作。?依法对股票发行文件进行核查，向证券监管部门出具保荐意见。
在提交推荐文件后，主动配合证券监管部门的审核，并承担下列工作：
组织甲方及其中介机构对证券监管部门的意见进行答复;按照证券监管部门的要求对涉及甲方股票发行的特定事项进行尽职调查或者核查;指定保荐代表人与证券监管部门进行专业沟通;证券监管部门规定的其他工作。
向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报证券监管部门备案。协助甲方作出发行和上市时机、发行价格等有关事项的决策。
②在持续督导阶段，乙方应当持续督导甲方履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，针对甲方具体情况确定持续督导的内容和重点，并应承担以下保荐职责：
督导甲方有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用甲方资源的制度;
督导甲方有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害甲方利益的内控制度;
督导甲方建立健全公司治理制度，包括股东大会、董事会、监事会的职责与议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范，并督导甲方有效执行;
督导甲方建立健全内控制度，包括财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、为他人提供担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则，并督导甲方有效执行。
督导甲方有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;
督导甲方履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件;持续关注甲方募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项;持续关注甲方为他人提供担保等事项，并发表意见;
督导发行人与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立、避免同业竞争;证券监管部门规定及本协议约定的其他工作;在持续督导工作结束后十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
③在持续督导阶段，乙方应持续关注以下事项：
甲方经营环境和业务状况，如行业发展前景，国家产业政策的变化，主营业务的变更等;
甲方股权变动和管理状况，如股本结构的变动，控股股东的变更，管理层、管理制度和管理政策的变化等;
甲方市场营销，如市场开发情况，销售和采购渠道，市场占有率的变化等;
甲方核心技术，如技术的先进性和成熟性，新产品开发和试制等;
甲方财务状况，如会计政策的稳健性，债务结构的合理性，经营业绩的稳定性等;
乙方为履行保荐职责所应关注的其他事项。
④乙方应对下列事项发表独立意见：
对于需要披露的募集资金使用情况，乙方应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见;
对于需要披露的关联交易，乙方应当就关联交易的公允性和合规性发表意见;
对于需要披露的担保，乙方应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见;
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
非公开发行股票承销协议 篇2
甲方：
乙方：
甲乙双方为发展农村经济，加快社会主义新农村建设，充分利用当地的资源优势，改善人民群众的生活水平，经甲方村民会议讨论通过，甲方决定将 荒山承包给乙方用作种植农业经济作物及相关茶叶加工配套建设，经双方友好协商达成如下协议：
一、荒山面积及界址：
1、界址为东齐 ，南齐 ，西齐 ，北齐 。具体四至界址线以附图标志为准。
2、总面积 亩，其中 组 亩， 组 亩， 组 亩。
二、承包期限、承包费及付款方式：
1、承包期限：总计30年，从20xx年1月1日至2043年12月月31日止。
2、承包费：前二十年每亩/年100元人民币(壹佰元整)，合计 元/年。后十年每亩/年120元人民币(壹佰贰拾元整)，合计 元/年。
3、付款方式：自20xx年1月1日起，前十年分五次付款，每次付清二年承包费;后二十年分四次付款，每次付清五年承包费用。
三、甲、乙双方的权利和义务
1、甲方对乙方承包的土地面积享有所有权，乙方只享有土地使用权和管理经营权。在承包期限内，如出现土地争议，甲方需协助乙方解决。
2、甲方应尊重乙方种植经营自主权，不得干涉乙方任何正常的经营生产活动。
3、在承包期内，甲方不得在乙方承包土地面积内有取土、种植、修路、建设等行为。
4、在承包期内，甲方不得随意提高承包费，不得将乙方承包土地另包他人。
5、承包期内，国家对山地承包经营涉农政策性补贴、补助归乙方所有，甲方不得干涉。
6、因国家建设需要，征收或征用承包范围内土地，甲方有权收回所征收、征用面积，乙方将不支付征收或征用面积承包费。国家补偿的经济作物及设施费用归乙方所有。
四、违约责任
本合同自签字之日起生效，任何一方违约，应承担相应的法律责任，并赔偿对方的经济损失。
五、承包期内，如发生争议，首先应友好协商，协商不成，双方均可向人民法院申请诉讼。
六、合同期满，在同等条件下，乙方有优先承包权。若乙方不再续包，承包土地上的经济作物及相应设施由乙方自行处理。
七、甲方各户签字用作附件，与正式合同具备共同法律效律。
八、本合同一式四份，甲、乙双方各执一份，破凉镇人民政府、先觉村委会各存档一份。
甲方代表(签字)： 乙方(签字)
年 月 日
荒山承包开发种植合同经甲方各户同意签字：
年 月 日
非公开发行股票承销协议 篇3
甲方：_________________
(以下简称甲方)
乙方：_________________
(以下简称乙方)
为了发挥甲乙双方各自的优势，
本着“互利双赢”的精神及公平公正的原则，
经双方友好协
商，就共同合作、开发移动互联网微市场达成以下协议：_________________
一、
协议主体
经甲方授权，乙方可用甲方市场拓展部的名义，在不违反国家相关法律法规的前提下，
联系开发移动互联网微市场。
二、业务范围
1、微信公众平台及微网站
2、定制化的移动互联网APP产品及系统
三、甲方责任
1、向乙方提供公司形象宣传、产品介绍及价格表等相关资料。
2、配合乙方向客户提供技术咨询，客户需求调查，编制开发合同及项目方案。负责安装、测试等前期工作。
3、当乙方与用户单位签订合同后，按照约定时间内，提供符合同约定的合格产品，依据合同实施项目开发、维护等各项工作。
4、负责对乙方的业务人员进行业务范围内的基本知识的培训。
5、依据本协议相关条款的约定，向乙方收取行业内产品最低开发成本费。
四、乙方责任
1、负责(项目合同签订前)市场的前期拓展工作，并承担所需费用。
2、负责管理自己的销售、渠道，并承担所需费用和支付提成。
3、详尽了解客户及竞争对手的基本情况，协助做好技术咨询、产品测试、编制方案及签订合同等前期工作。
4、乙方与用户单位对项目实施达成共识后应及时向甲方报审，以避免其它合作单位(人)介入该项目。
5、和客户经常保持沟通，敦促客户按合同中的付款时间及时付款。
6、维护甲方权益，保密甲方的商业机密，及时支付甲方产品成本费用。
7、仅只与甲方合作开发移动互联网微市场。
如出现下列情况的任何一种，甲方有权单方面终止协议并追究乙方的责任。
1、乙方从事有损甲方形象及名誉的活动。
2、乙方主观或客观的失误导致甲方出现大的经济损失。
3、乙方以甲方的名义从事违法活动。
4、乙方与第三方单位合作形成竞争的。
五、合作范围内产品费用及结算时间。
(一)合作范围内的产品费用计算、结算标准：_________________(另附细则。)
(二)结算时间及相关事项
1、在乙方与用户单位签订项目合同后，十五个工作日内(节假日顺延)，按产品费用细则所约定的费用支付给甲方，甲方不提供发票。
2、需要甲方出具正式发票的，甲方将按国家税务部门相关规定代扣所得税。
3、乙方在产品约定范围外所承接的项目，需甲方出面支持配合，费用另行协商。
七、违约责任
合同有效期内，任何一方有违约行为，应赔偿给对方因此所带来的损失，情节来得时将
追究法律责任。
八、本协议未尽事宜双方协商解决。
九、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
十、本协议有效期为一年，双方签字盖章生效。
甲方：_________________
乙方：_________________
授权人：_________________
授权人：_________________
_______年_______月_______日_______年_______月_______日